1933 证券法 (1933 Act)  指 1933 年证券法，亦被称为"证券法"，规范公开招股及证券发售。  

1934 证券法 (1934 Act)  指 1934 年证券交易法，亦被称为"交易法"，规范二级巿场证券交易和公司及公司内幕人士发行后的报告。  

超额分配选择权 (Over-Allotment Option)  指在包销形式下，允许承销商在生效日后 30 天内按发行价向公司购买超额证券 (可达初次发行证券的 15%)。亦被称为"绿鞋"选择权，因为绿鞋公司首先使用了该选择权。

初次出售 (Primary Offering)  指出售公司以前未发行的证券。

私募 (Private Placement)  指由于未向公众发行而免予注册登记的证券发行形式。  

招股说明书 (Prospectus)  用于证券公开发售的文件。一般是注册说明书的第一部分，介绍公司和证券发行并提供投资人投资决策所需的其它信息。  

代理 (Proxy)  股东授权他人或集团在股东大会上釆取行动或投票的方式。  

代理须知 (Proxy Statement)  用于向股东征求代理权的信息披露文件。  

安静期 (Quiet (or Cooling Off) Period)  从技术上讲，指公司与承销商达成公开发行协议至第一次证券出售后 90 天的一段时间，在该段时间内公司促销受到限制。  

Red Herring  指初步招股说明书，在封面上必须有一段红字的引言声明注册说明书尚未生效并有待于完善或修订，并不构成出售要约。该初步招股说明书在安静期内发行。 

注册说明书 (Registration Statement)  根据 1933 证券法为证券发行而呈报的文件，由招股说明书和招股说明书不要求的所有其它披露信息组成。  

规定 D (Regulation D)  为免于按 1933 证券法登记的私募发行提供"安全港"的规定。  

规定 S-K (Regulation S-K)  规定了根据 1933 证券法和 1934 证券法证交会对财务报告以外内容的披露要求。  

规定 S-X (Regulation S-X)  规定如何准备根据 1933 证券法和 1934 证券法应向证交会呈报的报表的财务报告部分。  

限制性股票 (Restricted Shares)  指通过一次或数次不涉及公开发行的交易直接或间接从发行人处获得的限制转让的证券。限制性股票通常通过私募购得，根据规定 D 免于注册登记。  

路演 (Roadshow)  指在不同城巿举行的由分析家和投资者参加的会议和展示，路演在注册说明书呈报后、生效前举行，用以激发对发行证券的投资兴趣。  

整份持有人 (Round-Lot Holder)  同一证券 100 股以上持有人。  

规则 144 (Rule 144)  该规则允许在一定情况下关联人出售证券和限制性证券的出售。  

证交会 (SEC)  证券交易委员会。  

二次出售/部分二次出售 (Secondary Offering / Partial Secondary Offering)  公司现有股东出售以前未登记的证券。

承销团 (Syndicate)  指投资银行组成的证券发行承销集团。  

墓碑 (Tombstone)  主承销商在生效日后发布的证券发行广告。  

转让和登记代理人 (Transfer Agent and Registrar)  指公司指定的保存证券持有人记录，进行证券转让登记，并颁发证券凭证的机构。

承销协议 (Underwriting Agreement)  指承销商和公司之间有约束力的合同，一般在注册说明书生效后 24 小时内签订。