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AIM上市需要的中介机构

保荐人
保荐人英文为“Nominated advisers”,简称为“Nomad”,直译为“指定顾问”,其与 香港证券市场的保荐人意义不完全一致。为符合习惯和便于理解,我们仍称其为“保荐人”。
任何公司拟加入AIM市场,首先必需要有保荐人。保荐人是经过伦敦证券交易所认可的财务顾问公司,他的主要作用是审核公司是否具备AIM上市的条件。保荐人负责向拟上市公司的董事解释AIM的上市要求、规则和程序, 确保公司董事明确公司应该承担的责任和义务。在初步审核公司具备上市基本条件的前提下,保荐人将会同其他专业人员如会计师、律师以及公关人员等,帮助公司按照AIM要求制作相关的正式文件和报告。

在公司上市后,保荐人还要对公司提供持续的指导以确保公司持续地按照AIM的要求履行相关义务。上市公司在AIM交易期间必须保证始终拥有保荐人,否则公司的股票将被停牌,如果在停牌后一个月以内公司仍未找到保荐人,那么AIM将取消该公司的上市资格。可见保荐人无论是对准备上市还是对已经上市的公司都是至关重要的。

经纪人(承销商)
公司还必须指定一个经纪人,该经纪人必须是拥有伦敦证券交易所会员资格的证券公司,可以和保荐人同属一个机构的不同部门。经纪人会和保荐人密切配合,负责公司股票的销售和上市后股票的交易。除此之外,经纪人还常常负责为上市公司提供市场或其他方面的研究。保荐人和经纪人是拟上市公司价值的组成部分,其业务水平的高低和市场信誉直接影响上市公司的价值和形象。

策划总监
负责公司上市前的上市可行性评估、上市方案的总策划、上市过程的总协调等等,对于确保企业获得保荐人的推荐、协调企业与其他中介机构的关系及最终上市起着非常重要的作用。具体而言其职责包括:
最初的尽职调查,对企业是否符合上市条件作出评估,并出具公司AIM上市可行性评估报告,对企业上市的可能性和存在的问题进行评估分析。
向英国保荐人推荐企业,引荐报告会计师、英国律师等中介机构。
担任项目经理角色,负责整个上市过程企业与中介机构及中介机构之间的协调.尤其是协调企业与保荐人的关系与合作.确保上市进程的顺利完成。
在会计师进场前,协助企业进行帐务的规范。包括为在初期企业状况调查过程中所发现的问题提供解决方案,例如决定企业的内部报告系统或程序是否需要改变等;准备作为长编报告构成部分之一的企业财务状况预测;整理和收集会计师在出具最终长编报告之前需要的各种资料等。此工作对国内企业而言至关重要。
为企业在上市全过程中遇到的问题提出解决方案,并负责在上市的每个步骤向企业解释一些不具体的要求,协助企业顺利完成这些要求。
协助企业进行股权结构、内部控制、财务系统、董事会构成或是商业运作方面的调整和改善。
负责为准备上市的企业寻找有英国公民资格的非执行董事:

会计师
会计师包括撰写短编报告、长编报告的报告会计师和审计会计师,两者通常由一家会计师行担任。报告会计师必须是伦敦交易所认可的会计师行,审计会计师最好是英国投资者认可的5大会计师行。

律师
律师包括英国律师和国内律师。英国方面的律师包括公司律师和保荐人律师。英国律师和国内律师分别负责审核公司上市中涉及的国际和国外的法律事务,

财经公关
负责公司路演等工作,此中介机构非必须。

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